名          稱

適用

體系

監(jiān)督審核

1

認證發(fā)證推薦表

全部

2

證書內(nèi)容確認件

全部

3

管理體系認證委托書

全部

4

獲證方變更情況調(diào)查表

全部

l*

5

再認證申請表

全部

6

證書變更申請書

全部

7

管理體系認證申請評審表

全部

8

營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件或機構(gòu)成立批文復印件

全部

9

相關(guān)資質(zhì)證明復印件（法律法規(guī)有要求時）

全部

10

生產(chǎn)工藝流程圖或服務(wù)提供流程圖

Q/E/S/F/H

l*

11

組織簡介及市場管理手冊

M

12

詳細的工藝描述

F/H

13

組織機構(gòu)圖

全部

l*

14

適用的法律法規(guī)清單（與相關(guān)認證體系有關(guān)的）

全部

15

地理位置示意圖

E/S/F/H/M

16

廠區(qū)平面布置圖

E/S/F/H/M

17

市場平面圖

M

18

生產(chǎn)車間平面布置圖

F/H

19

重要環(huán)境因素/重大危險源/風險清單

E/S

l

20

環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案

E/S

l

21

受審核方守法證明原件（可行時）

E/S

22

信用證明

M

23

污染物排放/作業(yè)環(huán)境塵毒噪監(jiān)測報告

E/S

l

24

環(huán)境批復/安全批復/職業(yè)病危害預評價批復

E/S

l

25

“三同時”驗收報告（環(huán)境、安全、職業(yè)病預防）

E/S

l

26

主要生產(chǎn)和檢測設(shè)備清單

F/H

27

市場硬件設(shè)備一欄表

M

28

詳細的產(chǎn)品描述（包括原輔料及終產(chǎn)品）

F/H

29

危害分析工作單

F/H

30

SSOP/OPRP、HACCP計劃表

F/H

31

型式實驗報告

K

32

食品安全檢測報告

F/H/M

l

33

第一階段

第一階段審核報告

全部

34

第一階段不實施現(xiàn)場審核的申請（適用時）

Q/E/S/H/M

35

審核任務(wù)書

全部

36

簽到表

全部

37

審核計劃

全部

38

第一階段審核問題清單（適用時）

全部

39

核查記錄表

全部

40

審核準備會記錄（適用時）

全部

41

審核報告

全部

42

監(jiān)督審核報告

全部

l

43

審核報告+生產(chǎn)一致性報告（COP REPORT）

K

44

第二階段

審核任務(wù)書

全部

l

45

簽到表

全部

l

46

審核計劃

全部

l

47

不符合項報告及糾正措施見證材料（適用時）

全部

l

48

核查記錄表

全部

l

49

審核準備會記錄（適用時）

全部

l

50

審核材料審查細則

全部

51

審核人員商調(diào)函（適用時）

全部

l

52

認證評定表（由認證審定小組上報）

全部

53

認證評定反饋意見表（適用時）

全部

54

監(jiān)督審核認證評定表

全部

55

審核項目推進表

Q/E/S/F/H

l*

56

認證場所清單（適用時）

全部

l

57

觀察項清單（適用時）

全部

l

58

匯款憑證復印件

全部

l

59